更多合规风控试题
- 1以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 2全国股份转让系统实行主办券商制度。
- 3( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
- 4关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是()。
- 5场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
- 6销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
