更多合规风控试题
- 1证券机构营销人员能从事以下()业务。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 3基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明，通过适当途径向投资者告知。
- 4根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 5在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
- 6营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
