更多合规风控试题
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- 2分支机构在代销基金过程中，对于基金宣传材料，不得()。
- 3根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 5证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求，以下表述错误的是()。
- 6基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()
