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合规风控
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( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
（A）保证金
（B）标的证券
（C）债券
（D）股票
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1
关于证券分析师离职后，以下()表述是错误的。
2
证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
3
公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
4
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
5
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
6
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
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