更多合规风控试题
- 1证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求，以下表述错误的是()。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
- 3证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及公司内部管理制度，以下表述正确的是()。
- 5金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
- 6证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
