更多合规风控试题
- 1禁止变相成为投资者交易通道，包括()。
- 2资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
- 3关于融资融券业务，以下说法哪个是错误的？()
- 4根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定，出现以下()情形的，各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力，并拒绝向投资者销售产品或者提供服务：
- 5公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务，必要时应区别情形追加工作程序，包括()
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
