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合规风控
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( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
(A)信用资金账户
(B)信用证券账户
(C)融券专用证券账户
(D)融资专用资金账户
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1
员工对外发表言论应符合以下要求()
2
关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是不正确的。
3
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
4
上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
5
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
6
资管计划可以通过互联网宣传。
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