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合规风控
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( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
(A)信用资金账户
(B)信用证券账户
(C)融券专用证券账户
(D)融资专用资金账户
参考答案
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1
公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
2
从事私募资产管理业务,证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
3
证券期货经营机构开展私募资产管理业务时,不得有以下哪些行为?()。
4
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
5
从事私募资产管理业务,证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
6
在公司债权融资类项目发行推介过程中,固定收益业务从业人员可以披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
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