更多合规风控试题
- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 2投资银行业务应遵守廉洁从业规定，不得向以下()人员输送不正当利益。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉，可以化名执业。
- 5向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 6股票期权业务中，允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
