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合规风控
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
（A）10
（B）20
（C）30
（D）40
参考答案
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1
员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
2
证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述正确的是()。
3
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
4
关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述，以下正确的是()。
5
金融机构应当按照规定建立与____相适应的风险管理机制。
6
证券期货行业从业人员不得违反廉洁从业规定， 向以下()输送或谋取不正当利益。
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