更多合规风控试题
- 1投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉，以()执业。
- 4证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下()内容。
- 6符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示。
