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合规风控
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
(A)60、20
(B)60、30
(C)80、20
(D)80、30
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1
担保物的范围包括( )。
2
从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的,在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,可以化名执业。
4
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述正确的是()。
5
分支机构在代销基金过程中,对于基金宣传材料,不得()。
6
关于证券分析师任职的规定,以下()表述是错误的。
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