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合规风控
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根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,以电子信息方式发送金融营销信息的,应当明确发送者的真实身份和( ),并向接收者提供( )。
(A)联系方式,拒绝继续接收的方式
(B)联系方式,投诉方式
(C)职务,投诉方式
(D)职务,拒绝继续接收的方式
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
2
证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
3
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式,向不特定对象宣传推介。
4
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
5
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
6
为提高佣金收入,可以将本人实际开发的客户挂在经纪人名下,并由经纪人将提成转给本人。
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