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合规风控
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根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。
(A)限制金融消费者权利和加重金融消费者义务
(B)注册商标、字号
(C)未来效果、收益或相关情况
(D)过往业绩
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1
从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
2
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构____,覆盖各项业务活动和管理流程。
3
证券从业人员不得违规销售资产管理计划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
4
证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
5
( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
6
可以直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易。
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