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合规风控
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习近平总书记在讲话中提到的“以义取利,不唯利是图”主要强调的是
(A)金融机构应该追求利益最大化
(B)金融机构在追求利益的同时,应该坚守道义和社会责任
(C)金融机构应该避免任何形式的利益追求
(D)金融机构应该忽视道义,只追求经济利益
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1
自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
2
证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
4
基金销售过程中,在未提供客观证据情况下,不得使用()等表述。
5
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
6
从事私募资产管理业务时,在某些特殊情形下,可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
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