更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉，可以化名执业。
- 2以下哪个机构负责证券公司融资融券业务的监管？()
- 3证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
- 4习近平总书记在讲话中提到的“以义取利，不唯利是图”主要强调的是
- 5根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
- 6开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
