更多合规风控试题
- 1从业人员不得与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失。()
- 2中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年？
- 3固定收益业务从业人员，在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则，以下()表述是正确的。
- 4小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 5基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
