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合规风控
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在公司债权融资类项目发行推介过程中,固定收益业务从业人员可以披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
(A)对
(B)错
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1
证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
3
不正当竞争行为包括?
4
从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
5
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
6
公司各单位应当建立健全相应的控制流程,保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性:包括()
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