更多合规风控试题
- 1销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
- 2当复评与复核认定的客户洗钱风险等级结果不一致时，应提交至合规管理部确认最终结果。
- 3销售产品时，财富顾问向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息，包括()。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
- 5证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
- 6员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
