更多合规风控试题
- 1当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
- 2自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
- 3基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 4金融机构应当按照规定建立健全____制度，评估洗钱和恐怖融资风险。
- 5在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
- 6小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
