更多合规风控试题
- 1关于证券分析师离职后，以下()表述是错误的。
- 2资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
- 3根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 4关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是()。
- 5证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 6基金销售过程中，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。()
