更多合规风控试题
- 1证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
- 2根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略等信息，不得公开宣传()。
- 3为提高佣金收入，可以将本人实际开发的客户挂在经纪人名下，并由经纪人将提成转给本人。
- 4根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序，并由合规管理人员进行合规审查。
- 5不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 6固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
