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合规风控
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证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
2
证券分析师通过()等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点。
3
可以直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易。
4
基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
5
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
6
在金融营销宣传及相关材料制作中应当通过足以引起投资者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制投资者权利和加重投资者义务的事项进行说明。
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