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合规风控
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证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中,对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
2
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
3
证券经营机构对投资者进行回访,内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
4
从业人员应遵守行业执业规范,不得从事()行为。
5
证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
6
证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
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