更多合规风控试题
- 1关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是()。
- 2销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
- 3基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。
- 4根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 5投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
