更多合规风控试题
- 1各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
- 2小华是公司财富顾问，上周末刚通过基金从业考试，中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友，得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王，该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册，宣传材料还未走审核流程，小华业务热情极高，找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些？
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
- 5根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
- 6投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
