更多合规风控试题
- 1投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
- 2以下属于利害关系人的是()
- 3小华是公司财富顾问，上周末刚通过基金从业考试，中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友，得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王，该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册，宣传材料还未走审核流程，小华业务热情极高，找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些？
- 4不得通过下列媒介渠道推介私募基金：()。
- 5投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 6从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定，以下禁止行为表述正确的是()。
