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合规风控
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证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
(A)对
(B)错
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1
证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的,持有期限不得少于( )个月。
2
产品或服务风险等级的评估结果可以低于协会自律组织名录规定的风险等级。
3
以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
4
根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
5
关于防范利益冲突的表述,以下表述正确的是()。
6
以下()行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
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