更多合规风控试题
- 1证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
- 2投资者应按规定提供相关信息，以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
- 3证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 4投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。
- 5小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
- 6从业人员不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券期货活动。( )
