更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求，履行()、()、()、()等相关职责。
- 2可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者推介私募产品。()
- 3证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 4证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议的表述，以下正确的是()。
- 6基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
