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合规风控
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证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
（A）对
（B）错
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1
现场向投资者进行的告知、警示，应当全过程采取带有音频的视频进行录制留痕，并符合以下条件()：
2
自买自卖和互为对手方交易，是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
3
公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
4
基金销售过程中，不得()，或()等形式进行商业贿赂。
5
固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
6
投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。
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