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合规风控
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证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
（A）对
（B）错
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1
根据《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣多少分？
2
经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述正确的是()。
3
关于防范利益冲突的表述，以下错误的有()。
4
符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
5
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
6
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
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