更多合规风控试题
- 1自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
- 2员工可以在微博上发布开户二维码。
- 3从事私募资产管理业务，证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 4根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
- 5基金销售过程中，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。()
- 6公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
