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合规风控
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证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
（A）对
（B）错
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1
营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
2
证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
3
风险揭示书应当作为资产管理合同的附件交由投资者签字确认。()
4
在融资融券业务中，证券公司不得进行以下行为中的哪一项？()
5
产品或服务风险等级的评估结果可以低于协会自律组织名录规定的风险等级。
6
以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
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