更多合规风控试题
- 1固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。
- 2从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
- 3公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务，必要时应区别情形追加工作程序，包括()
- 4固定收益业务从业人员，在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则，以下()表述是正确的。
- 5公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式，在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
- 6基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
