更多合规风控试题
- 1根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 2基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
- 3根据《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣多少分？
- 4高风险产品或者服务，是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
- 5分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 6以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
