更多合规风控试题
- 1证券投资顾问向客户提供投资建议的表述，以下正确的是()。
- 2证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述不正确的是()。
- 3证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求，履行()、()、()、()等相关职责。
- 6通过互联网等非现场方式进行的，经营机构完善配套留痕安排即可，不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
