多选题 : 公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务，必要时应区别情形追加工作程序，包括()
（A）存在恶意投诉、恶意诉讼的，应对其追加了解相关信息，进行风险评估
（B）存在严重失信等不良诚信记录的，应对其追加了解相关信息，进行风险评估
（C）对年龄低于 22 周岁(含)的投资者，要求签署《特别人群风险警示书》
（D）对年龄超过 70 周岁(含)的投资者，要求签署《特别人群风险警示书》
参考答案
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- 1从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
- 2若定期评估时，客户洗钱风险等级为中风险，需要将相关截图上传系统。
- 3基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()
- 4除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。
- 5固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
- 6关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是()。
