多选题 : 公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务，必要时应区别情形追加工作程序，包括()
（A）存在恶意投诉、恶意诉讼的，应对其追加了解相关信息，进行风险评估
（B）存在严重失信等不良诚信记录的，应对其追加了解相关信息，进行风险评估
（C）对年龄低于 22 周岁(含)的投资者，要求签署《特别人群风险警示书》
（D）对年龄超过 70 周岁(含)的投资者，要求签署《特别人群风险警示书》
参考答案
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- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 2投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
- 3从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
- 5根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的()、()和()，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
