更多合规风控试题
- 1关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
- 2《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 3资管计划可以通过互联网宣传。
- 4分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种，并告知其他工作人员或投资者。
- 5根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 6证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求，以下表述错误的是()。
