更多合规风控试题
- 1证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 2以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
- 4资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
- 5从事私募资产管理业务，托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
