多选题 : 基金募集机构在为投资者开立账户时,要以纸质或者电子文档的形式,向投资者提供信息表,要求其填写相关信息,并遵循以下程序()
(A)基金募集机构要执行对投资者的身份认证程序,核查投资者的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
(B)基金募集机构要根据投资者的主体不同,提供相应的投资者信息表
(C)基金募集机构核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份,并要求其如实填写投资者信息表
(D)基金募集机构要对投资者身份信息进行核查
参考答案
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- 1基金销售过程中,不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
- 2( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
- 3专业投资者申请转化普通投资者的,分支机构应当及时将其变更为普通投资者,按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估,确定其风险承受能力等级,履行相应适当性义务。
- 4证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
- 5向客户推介销售产品时,以下表述错误的是()。
- 6关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。