多选题 : 证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
(A)披露的信息含有虚假
(B)误导性陈述
(C)陈述存在重大遗漏
(D)欺诈投资者
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 2根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定,专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
- 3不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
- 4基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
- 5投资银行业务从业人员不得以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。