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合规风控
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多选题 :
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
(A)披露的信息含有虚假
(B)误导性陈述
(C)陈述存在重大遗漏
(D)欺诈投资者
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1
证券期货行业从业人员不得违反廉洁从业规定, 向以下()输送或谋取不正当利益。
2
由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
3
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
4
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
5
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
6
证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
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