多选题 : 证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查，自查的内容包括但不限于()等情况
（A）适当性管理制度建设及落实
（B）人员培训及考核
（C）投资者投诉纠纷处理
（D）发现问题及整改
参考答案
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- 1根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 2投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
- 4现场向投资者进行的告知、警示，应当全过程采取带有音频的视频进行录制留痕，并符合以下条件()：
- 5自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
- 6基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一 等表述。()
