多选题 : 证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查，自查的内容包括但不限于()等情况
（A）适当性管理制度建设及落实
（B）人员培训及考核
（C）投资者投诉纠纷处理
（D）发现问题及整改
参考答案
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- 1为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以指导投资者汇集他人资金以突破合格投资者标准。()
- 2证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
- 3关于从业人员保守客户秘密的要求，以下表述错误的是()。
- 4自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
- 5( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
