多选题 : 证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查，自查的内容包括但不限于()等情况
（A）适当性管理制度建设及落实
（B）人员培训及考核
（C）投资者投诉纠纷处理
（D）发现问题及整改
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述正确的是()。
- 3当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
- 4高风险产品或者服务，是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
- 5证券期货从业人员下列()行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 6从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
