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合规风控
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多选题 :
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密,防止该等信息被泄露或被不当利用。
(A)投资者基本信息
(B)投资者风险承受能力评级结果
(C)交易记录
(D)证券账户
参考答案
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1
向普通投资者提供的服务,要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的,应遵循风险匹配原则,不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
2
在融资融券业务中,以下哪个行为是违规行为?()
3
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据,可以包括以下()内容。
4
自营业务资金的出入不得有以下哪些行为()。
5
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务:()、()、()、()。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,不需要向公司报告。
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