多选题 : 证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
(A)信用风险
(B)市场风险
(C)流动性风险
(D)管理风险
参考答案
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- 1股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
- 2基金销售过程中,不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 3《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”,包括但不限于()?
- 4分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 5根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金产品的()、()等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明,但不得以不同字体、加大字等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。
- 6根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续,客户应当提供本人或本机构同名银行账户,金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的,金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。