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合规风控
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多选题 :
保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
(A)不具有完全民事行为能力
(B)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
(C)老年人
(D)未成年投资者
参考答案
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1
基金募集机构在为投资者开立账户时,要以纸质或者电子文档的形式,向投资者提供信息表,要求其填写相关信息,并遵循以下程序()
2
投资者适当性回访可采取()的形式。
3
销售基金过程中,在提供客观证据的情况下,可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述。
4
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述错误的是()。
5
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
6
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
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