更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 3证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 4根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
- 5上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 6( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
