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合规风控
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多选题 :
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
(A)本人金融资产证明文件
(B)配偶金融资产证明文件
(C)近三年收入证明
(D)投资经历
(E)工作证明
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从业人员不得与客户约定分享投资收益,或向客户违规承诺收益或承担损失。()
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关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是正确的。
3
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
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私募基金可以在朋友圈宣传。
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临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
6
金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。
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