更多合规风控试题
- 1做市业务部门可以与同公司自营业务部门沟通，利用资金或信息优势购买证券，制造异常交易波动。
- 2关于证券分析师发布研究报告的规定，以下表述错误的是()。
- 3员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
- 4证券分析师、研究销售等人员可以在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息。
- 5投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。
