更多合规风控试题
- 1主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
- 2从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
- 3根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 4公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务，必要时应区别情形追加工作程序，包括()
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
- 6证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道，证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
