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合规风控
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多选题 :
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
(A)最近一年财务报表
(B)金融资产证明文件
(C)两年以上投资经历的证明材料
(D)职业资格证书
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1
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
2
证券公司不得违规挪用客户担保物。
3
因公司内部其他部门、利益相关者的要求,证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
4
自营业务资金的出入不得有以下哪些行为()。
5
以下哪些行为是证券公司在融资融券业务中禁止实施的?()
6
保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
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