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合规风控
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多选题 :
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
(A)诱导
(B)误导
(C)欺骗
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1
自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
2
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
3
资产管理计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资产50%的,该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的140%。()
4
关于从业人员赵某以下行为的说法中,正确的是( )
5
证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
6
关于投资者风险测评的表述,以下表述正确的是()。
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