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合规风控
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多选题 :
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。
(A)警告
(B)责令改正
(C)监管谈话
(D)出具警示函
参考答案
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1
公司业务洗钱风险共有五级。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
3
根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
4
从业人员不得从事下列行为,以下表述正确的是()。
5
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
6
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
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