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合规风控
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多选题 :
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。
(A)警告
(B)责令改正
(C)监管谈话
(D)出具警示函
参考答案
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1
为促使客户购买金融产品,证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
2
资管计划可以通过互联网宣传。
3
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。()
4
各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。
5
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
6
固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
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