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合规风控
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多选题 :
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。
(A)警告
(B)责令改正
(C)监管谈话
(D)出具警示函
参考答案
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1
在融资融券业务中,证券公司不得进行以下行为中的哪一项?()
2
证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
3
禁止利用股票期权交易从事跨市场操纵、内幕交易等违法行为。
4
分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
5
证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
6
从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定,以下禁止行为表述正确的是()。
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