更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略等信息，不得公开宣传()。
- 2证券投资顾问向客户提供投资建议的表述，以下正确的是()。
- 3全国股份转让系统实行主办券商制度。
- 4证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 6自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
