更多合规风控试题
- 1小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 2关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述错误的是()。
- 3根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的()、()和()，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。
- 4为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
- 5严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 6根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式，向不特定对象宣传推介。
