以下关于融资融券业务中,不属于违规行为的是()。
(A)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
(B)违反规定向客户出借资金或者证券
(C)诱导或指导投资者利用特定交易手法实施'两融套现'
(D)不为'两融套现'提供融资授信、系统操作便利等
参考答案
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- 1可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者推介私募产品。()
- 2《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
- 3小华因今天要给本部门员工做培训,但公司的工作机是台式机,故携带家里的笔记本电脑进入公司,因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络,因此无需进行登记。
- 4由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
- 5员工对外发表言论应符合以下要求()
- 6证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的(),不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。