更多合规风控试题
- 1从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
- 2专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
- 3经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，以下表述错误的是()。
- 4根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
- 5投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括：( )。
- 6小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
