更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法不符合规范要求的是()。
- 2关于不得参与非法证券活动，以下表述正确的是()。
- 3根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。
- 4经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述正确的是()。
- 5根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
- 6根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明()，()，不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益。
