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合规风控
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下列哪些行为不属于融资融券违规行为?()
(A)按规定向客户出借资金和证券
(B)未经证监会核准为客户提供融资融券服务
(C)违规挪用客户信用交易担保证券账户中的资金
(D)未揭示风险向客户提供融资、融券
参考答案
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1
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,不得实施短期激励,不得将()作为主要考核指标。
2
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
3
投资者适当性回访可采取()的形式。
4
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
5
金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。
6
证券机构营销人员能从事以下()业务。
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