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合规风控
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》,机构客户申请成为私募基金合格投资者的,需要符合下列条件:()。
(A)净资产不低于500万元
(B)金融资产不低于500万元
(C)净资产不低于1000万元
(D)金融资产不低于1000万元
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1
投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查,不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
2
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
3
根据《证券经纪业务管理办法》,从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后,应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私,并继续为该投资者提供服务。
4
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
5
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
6
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
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