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合规风控
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》,个人客户申请成为私募基金的合格投资者的,需要符合下列条件:金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
(A)200;30
(B)200;50
(C)300;30
(D)300;50
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1
证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求,以下表述错误的是()。
2
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
3
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
4
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。
5
根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
6
关于从业人员赵某以下行为的说法中,正确的是( )
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