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合规风控
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
(A)2.0
(B)6.0
(C)12.0
(D)24.0
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1
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
2
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
3
临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
4
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
5
不正当竞争行为包括?
6
证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备的条件包括()。
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