根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息，下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。
（A）产品的投资范围
（B）产品的存量委托人
（C）产品的投资策略
（D）产品的投资集中度
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 2客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 3基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
- 4证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
- 5从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 6通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
