根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
（A）从事基金宣传推介应当取得基金从业资格
（B）销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员应当取得基金从业资格
（C）基金销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取得基金从业资格
（D）从事基金宣传推介的人员应当取得基金从业资格，但基金销售相关部门管理人员无需取得基金从业资格
参考答案
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- 1根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
- 2从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 3除特定情形外，证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
- 4资产管理计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资产50%的，该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的140%。()
- 5证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 6因公司内部其他部门、利益相关者的要求，证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
