更多2024年证券从业资格试题
- 1下列行为属于《中华人民共和国刑法》规定的利用未公开信息进行交易的有()。Ⅰ.证券交易所的从业人员利用内幕信息，从事相关的证券交易活动Ⅱ.行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的未公开的信息，暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.证券公司的从业人员在对证券发行有重大影响的信息未公开前，买入该证券Ⅳ.期货交易所的从业人员从事与其知晓的内幕信息有关的期货交易 分值1分
- 2关于防范利益冲突的表述，以下表述正确的是()。
- 3基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费 用主要包括()。
- 4根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息， 扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处() 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 () 以上() 以下罚金。
- 5证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系分值1分
