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2024年证券从业资格
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证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含()。Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令参加培训 Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款 分值1分
(A)Ⅰ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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1
基金性质的机构投资者包括()。
2
证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过()的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。 分值1分
3
全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的 () 等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
4
以下关于影响债券价值的基本因素的说法正确的是()。
5
按照偿还期限分类,我国偿还期限在()年以上的债券为长期债券。
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